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2018年反洗钱合规述职

述职报告范文 |

时间:

2020-07-22

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反洗钱合规述职报告

2018年在公司和营业部领导的带领下,我同营业部全体人员共同努力,认真履行合规岗位的工作职责,2018年上半年营业部完成的主要工作。

一、内控制度建设与执行情况:

   1、营业部为了保障反洗钱工作的有效开展,根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度,明确了反洗钱工作的目标和原则,确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。

   2、对营业部反洗钱工作制度和流程进行了修订,完善了营业部相关细则和办法,细化并具体将各项责任落实到每个岗位上,营业部全体员工在工作中严格遵照执行。

二、组织机构建设方面

1、成立营业部反洗钱工作小组主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施,以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作,保障反洗钱工作的有效开展。

2、设立反洗钱、合规专岗,负责营业部反洗钱及合规具体工作的组织和实施,以及与上级监管部门的沟通联系。

三、反洗钱、合规检查等方面的工作情况

1、大额交易和可以交易方面核查,累计核查业务笔数7笔,合规月报报送6次。

2、风险等级调整,反洗钱等级划分调整336笔

3、按公司要求对上半年投资者适当性管理工作进行自查,并就自查结果上报公司,对存在的问题进行了整改。

3、对营业部全体员工的电脑、手机进行了检查,不存在员工违规交易或者待客理财行为,

4、通过对营业部机房检查,营业部信息系统未发生重大应急事件,机房日志填写、保存完整,其它也符合合规要求。

四、合规宣传、培训情况

1、营业部每月在会议室举办反洗钱方面的相关知识培训

2、营业部每月中旬会在周末的投资报告会上穿插反洗钱方面的投资者风险教育知识。

3、营业部通过在投资者教育园地张贴《反洗钱知识》,大力宣传反洗钱法律法规知识,提高投资者对反洗钱的认识

4、 3.15  6.12营业部员工走出营业部,组织员工选择人流量大、广场、社区与投资者面对面接触,解答群众现场咨询,组织群众填写调查问卷,发放宣传资料。让过往群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性,增强反洗钱意识,从而更好地配合金融机构的反洗钱工作。

5、参加了2018年第五期金融业反洗钱培训学习及考试,营业部全体员工成绩合格。

 

2018年下半年反洗钱合规工作计划:

  1、定期组织员工认真学习,对营业部员工进行反洗钱专项培训,增强员工的反洗钱知识,加强监测、分析、甄别可疑交易的能力,提高员工的反洗钱工作水平。

  2、对于营业部存量客户风险等级划分工作,对于缺**份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户,营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别,办理账户的风险等级调整,并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。

  3、*、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教育工作。

  4、将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓,严格按照反洗钱法律法规要求开展工作,积极履行反洗钱义务和职责,认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度,进一步加大反洗钱宣传培训的力度,确保全员树立牢固的反洗钱意识,掌握必要的反洗钱技能,增强反洗钱工作的紧迫感、主动性,切实防范洗钱风险。

  5、继续对营业部按照合规相关《规定》进行自查、认真检查、梳理营业部在各个业务和展业环节中可能存在的问题和不足。

 


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